2026年1月15日，中国证券监督管理委员会山西监管局（以下简称“山西证监局”）发布行政监管措施决定书，指出慧研智投科技有限公司（以下简称“慧研智投科技”）存在多项违规行为，并对其采取责令改正及暂停新增客户3个月的监管措施。

多项违规行为被查实

山西证监局在调查中发现，慧研智投科技存在一系列违反证券行业监管规定的行为，具体包括：

在营销与投资建议方面，公司部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益；向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据，未充分揭示潜在投资风险，且在引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。

人员管理方面，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员，违规向客户提供证券投资顾问服务。同时，公司廉洁从业管理不到位，近两年来已发现2名员工以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，未严格规范从业人员执业行为。

业务合规与场所管理上，公司自媒体平台直播展业合规管控不到位；深圳分公司在被要求关停相关业务场所后，未及时关停且有展业行为，也未向监管部门报告。

此外，公司部分高级管理人员履职未备案，部分高级管理人员备案未履职，违反了相关人员管理规定。

监管措施与整改要求

山西证监局指出，慧研智投科技的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《证券投资顾问业务暂行规定》等多项法规条款。

依据相关规定，山西证监局决定对慧研智投科技采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。公司需在收到本行政监管措施之日起，全面开展整改工作，严格落实法律法规和中国证监会规定的要求，完善内控，提高合规管理水平。

在暂停新增客户期间，慧研智投科技应当每月向山西证监局书面报告整改情况。山西证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，公司不得新增客户。

公告同时明确，如对本监督管理措施不服，慧研智投科技可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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