来源：东方财富网

9月11日，中国证监会浙江监管局对浙商证券 股份有限公司（简称“浙商证券”）连续采取行政监管措施。

其中，对浙商证券及相关责任人胡南生采取监管谈话行政监管措施，另对浙商证券杭州杭大路营业部及营业部负责人俞杭采取监管谈话行政监管措施。

公告显示，经查，浙商证券对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。同时，公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。

浙江证监局表示，决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施。要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人、胡南生按指定日期携带有效身份证件接受监管谈话。

同日另一份公告显示，经查，浙商证券杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货 经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。

浙江证监局表示，决定对浙商证券杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。现要求俞杭、浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部合规负责人按指定日期携带有效身份证件接受监管谈话。

公开资料显示，浙商证券股份有限公司是经中国证监会批准成立的综合 性证券公司，成立于2002年5月9日。2006年8月更名为浙商证券。总部位于浙江省杭州市，注册资本45.74亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601878，是浙江省首家国有控股的上市券商。

根据最新财务数据，2026年上半年公司实现营业总收入57.03亿元，同比增长49.33%；归母净利润16.11亿元，同比增长40.21%；扣非净利润16.01亿元，同比增长41.35%。

二级市场上，浙商证券股价年内跌幅约为14.6%，最新收盘价报9.09元/股。

（文章来源：深圳商报·读创）

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