根据辽宁证监局在2026年1月23日发布的公告,华林证券(002945)辽宁分公司因处理投诉事项时未有效分离不相容岗位,违反了相关规定,受到出具警示函的监管措施。
根据规定,该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案。华林证券辽宁分公司需在收到决定书后30日内提交整改书面报告。
根据辽宁证监局在2026年1月23日发布的公告,华林证券(002945)辽宁分公司因处理投诉事项时未有效分离不相容岗位,违反了相关规定,受到出具警示函的监管措施。
根据规定,该监管措施将被记入证券期货市场诚信档案。华林证券辽宁分公司需在收到决定书后30日内提交整改书面报告。