2026年1月12日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，针对北京天相财富管理顾问有限公司（以下简称“天相财富”）存在的多项违规行为，对公司合规负责人张鹏采取出具警示函的行政监管措施。

公告显示，经监管部门调查，天相财富存在两大违规事项。一是存在虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益的行为；二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，并且对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出公司合规管理和内部控制不完善。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第九条及第二十四条的规定。而张鹏作为公司的合规负责人，对上述违规行为负有管理责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，北京监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

监管部门在决定书中要求张鹏充分吸取教训，加强对证券法律法规的学习，切实勤勉尽责。同时指出，若对本监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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