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来源：@第一财经日报微博

【#7家券商15名从业人员被处罚# ，多项业务曝出合规风险】#年内央行对券商罚款超1200万元#近期，监管部门密集披露一批针对证券行业的处罚信息，涉及7家券商及15名证券从业人员。从罚单涉及的违规事项来看，经纪业务仍是券商合规风险的高发领域，半数罚单指向相关业务，浙商证券（600999.SH）、中金财富证券等券商均因此触及监管“红线”。与此同时，投行业务、廉洁从业、反洗钱等领域的合规风险也相继暴露。第一财经梳理发现，今年以来，央行及其各地分行对券商的处罚明显增多。截至目前，已有12家券商受到处罚，合计处罚金额达1200余万元。