2026年9月1日，内蒙古证监局发布行政监管措施决定书，直指国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中存在合规漏洞，决定对公司采取监管谈话的行政监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

据监管部门查实，国融证券相关违规行为主要集中在两大维度：其一为债券承销业务尽职调查环节履职不到位，未做到勤勉尽责，未对发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等核心事项开展审慎核查；其二为投行类业务内部控制机制执行不到位，项目立项、质控程序存在不规范情形，未严格落实债券一、二级市场业务分离的监管要求。

上述行为已违反《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条的相关规定。

根据监管要求，国融证券需安排公司主要负责人按指定日期携带有效身份证件，前往位于内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座的内蒙古证监局办公场所接受监管谈话。

针对本次监管措施，国融证券如持有异议，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监督管理措施不停止执行。

本次监管措施涉及的核心违规情形及对应监管依据如下：

违规类别	具体违规表现	违反监管规则条款
尽职调查履职瑕疵	未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等	《公司债券发行与交易管理办法》第七条
内控机制执行缺位	立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离	《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第三十二条、第四十七条、第八十七条

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