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月度自律监管信息(2026年8月)

上期所2026年8月份自律监管信息如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为33起,其中自成交超限12起,频繁报撤单超限8起,日内开仓量超限13起,均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对13个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面,对508组1195个客户进行实际控制关系认定,对14组29个客户进行实际控制关系协查。 

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

上期能源2026年8月份自律监管信息如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为16起,其中,自成交超限6起,日内开仓量超限10起,均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行提示。对10个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。 

实际控制关系账户认定与协查方面,对259组640个客户进行实际控制关系认定。 

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。 

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