核心财务数据跨越式增长

2026年上半年该基金核心会计数据表现亮眼，累计实现利润12755.23万元，期末基金资产净值达30473.28万元，自2025年3月成立以来累计份额净值增长率突破100%，净值实现翻倍。

指标项	2026年上半年数值
本期已实现收益	7471.59万元
本期利润	12755.23万元
加权平均基金份额本期利润	0.6059元
本期加权平均净值利润率	39.87%
期末可供分配利润	10955.04万元
期末基金资产净值	30473.28万元
期末基金份额净值	2.0231元

净值表现跟踪效果优异

该指数基金跟踪误差控制表现突出，过去一年净值增长率达106.50%，跑赢同期业绩比较基准1.56个百分点，波动率控制同步优于指数表现，过去六个月净值增长率标准差2.20%，低于同期业绩比较基准的2.23%；过去一年标准差1.91%，同样低于基准的1.96%，在高收益阶段实现了更低的波动水平。

阶段	份额净值增长率	业绩比较基准收益率	超额收益
过去三个月	52.99%	55.71%	-2.72%
过去六个月	52.28%	53.99%	-1.71%
过去一年	106.50%	104.94%	1.56%
自基金合同生效起至今	102.31%	105.32%	-3.01%

投资运作贴合指数定位

报告期内基金采用抽样复制策略紧密跟踪上证科创板综合指数，严格达成日均跟踪偏离度绝对值0.2%以内、年跟踪误差不超过2%的合同目标。运作期间精准匹配市场走势，一季度应对市场大幅波动，二季度贴合科技板块分化行情，完全匹配指数投资的运作要求，充分覆盖半导体、生物医药、计算机等硬科技赛道的成长弹性。

半年业绩高度拟合标的指数

2026年上半年基金净值增长率达52.28%，同期上证科创板综合指数收益率为53.99%，跟踪偏离度仅1.71个百分点，在科创板市场大幅上涨的行情下实现了对标的指数的高度拟合，过去一年收益反超基准1.56个百分点，体现出优秀的指数跟踪能力。

后市看好硬科技长期主线

基金管理人展望2026年下半年市场，认为随着宏观政策逐步落地，内需提振趋势强化，市场风险偏好有望维持高位。未来行情主线将围绕硬科技方向展开，全球AI产业高速发展，国内大力推动新质生产力、专精特新、高端制造等新兴产业，后续行情将转向基本面驱动，以先进制造为代表的科技赛道具备长期投资价值。科创综指覆盖全部科创板硬科技标的，成分股成长弹性高，能够充分反映新质生产力发展方向，长期向好趋势明确，投资价值凸显。

运营费用同比大幅缩减

2026年上半年基金管理费、托管费较2025年同期大幅下降，合计年费率仅0.2%，在权益类基金中处于极低水平，最大程度降低了投资者的持有成本。

费用项目	2026年上半年金额	2025年同期金额
当期发生的基金管理费	23.99万元	61.03万元
当期发生的基金托管费	8.00万元	20.34万元

交易费用全部结清无拖欠

报告期末基金应付交易费用余额为0，不存在未结清的交易类负债，基金运作资金健康透明。当期股票交易产生的交易费用合计49.05万元，全部计入买卖股票成本，无拖欠交易费用的情况。

股票投资收益超7451万元

2026年上半年基金股票投资总收益达7451.79万元，收益结构健康，当期卖出股票成交总额4.98亿元，对应卖出股票成本总额4.67亿元，直接实现的买卖价差收益近3000万元，精准把握了科创板上涨行情。

股票投资收益构成	2026年上半年金额
买卖股票差价收入	2960.11万元
赎回差价收入	4491.68万元
合计	7451.79万元

无关联方交易规避利益输送

报告期内基金未通过关联方交易单元进行任何证券交易，也不存在应支付关联方的佣金，所有交易均通过独立第三方券商完成，交易流程合规透明，不存在利益输送风险。

前十大重仓股聚焦硬科技龙头

截至2026年6月末，基金前十大重仓股全部为科创板AI、半导体核心龙头，合计占基金资产净值比例达27.87%，高度贴合科创综指的硬科技属性。

序号	股票代码	股票名称	公允价值（万元）	占基金资产净值比例
1	688256	寒武纪	2043.26	6.71%
2	688041	海光信息	1759.92	5.78%
3	688012	中微公司	885.28	2.91%
4	688008	澜起科技	765.98	2.51%
5	688981	中芯国际	690.37	2.27%
6	688795	摩尔线程	608.44	2.00%
7	688802	沐曦股份	582.29	1.91%
8	688498	源杰科技	562.78	1.85%
9	688525	佰维存储	534.26	1.75%
10	688146	中船特气	421.53	1.38%

个人投资者持有占比超七成

截至2026年6月末，基金总持有人户数1954户，户均持有基金份额7.71万份，个人投资者是绝对持有主力，持有人结构分布清晰合理。

持有人类型	持有份额（万份）	占总份额比例
机构投资者	2839.19	18.85%
个人投资者	10578.17	70.23%
联接基金	1645.54	10.92%

从业人员零持有本基金

截至报告期末，国泰基金所有从业人员持有本基金的总份额为0，公司高级管理人员、投研部门负责人以及本基金的两名基金经理均未持有本基金份额，不存在从业人员利益关联的特殊情况。

规模小幅波动整体保持稳定

报告期内基金总申购份额4.32亿份，总赎回份额5.25亿份，期末基金份额总额1.51亿份，净资产合计3.05亿元。本期基金实现综合收益1.28亿元，抵消部分赎回带来的净资产减少，期末净资产仅较期初小幅下降1893.85万元，基金规模整体保持稳定。

交易成本控制表现优异

报告期内基金租用国泰海通4个交易单元完成全部股票交易，股票成交总金额10.07亿元，对应支付佣金17.71万元，佣金占当期股票成交总额的比例极低，交易成本控制优异。全部债券交易也通过该交易单元完成，债券成交金额43.47万元，交易流程规范高效。

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