核心财务数据表现亮眼

报告期内华安中证新能源汽车ETF核心财务指标运行平稳，2026年上半年实现本期利润596.43万元，期末基金资产净值达1.79亿元，较2025年末的2.94亿元有所回落，主要受报告期内份额净赎回影响，整体运作未出现异常波动。

指标类型	项目	2026年上半年数据
期间数据	本期已实现收益	2739.33万元
期间数据	本期利润	596.43万元
期间数据	加权平均基金份额本期利润	0.0289元
期末数据	期末可供分配利润	2044.41万元
期末数据	期末基金资产净值	17913.31万元
期末数据	期末基金份额净值	1.1288元
累计指标	基金份额累计净值增长率	12.88%

全阶段净值跑赢业绩基准

基金各阶段净值增长率均显著优于同期业绩比较基准，跟踪效果表现优异，各阶段净值增长率标准差均低于业绩比较基准收益率标准差，波动控制能力出色，完全实现了跟踪偏离度和跟踪误差最小化的投资目标。其中成立以来超额收益达11.83%，长期跟踪收益增厚效应突出。

阶段	份额净值增长率	业绩比较基准收益率	超额收益
过去三个月	-0.12%	-0.56%	0.44%
过去六个月	-1.29%	-1.61%	0.32%
过去一年	45.46%	45.40%	0.06%
过去三年	18.67%	17.23%	1.44%
过去五年	-13.14%	-15.61%	2.47%
成立以来	12.88%	1.05%	11.83%

上半年指数复制运作平稳

2026年上半年国内新能源汽车销量先抑后扬，1-2月受春节假期和补贴退坡影响销量同比下滑，3月起终端需求显著修复，二季度销量逐期环比提升，上半年累计销量达744.6万辆，渗透率突破50%。锂电产业链上游材料环节结构性分化、供需偏紧，电池环节排产持续上修。基金运作上严格采取完全复制法跟踪中证新能源汽车指数，紧密贴合指数成份股构成调整持仓，全程控制跟踪误差在极低水平，未出现偏离指数投资目标的操作。

上半年业绩符合跟踪预期

截至2026年6月30日，基金份额净值为1.1288元，2026年上半年份额净值增长率为-1.29%，同期业绩比较基准收益率为-1.61%，跑赢基准0.32个百分点，在指数基金中跟踪表现处于第一梯队，完全达成指数化投资的跟踪目标。

新能源行业走势展望明确

管理人认为出口将成为国内新能源汽车行业核心增量，高油价进一步放大中国新能源汽车的性价比优势，海外市场拓展空间广阔。材料端碳酸锂供需缺口预期逐步放大，产业链多数环节维持紧平衡格局。整车环节兼具出海逻辑和高端化智能化路线的车企、格局稳定的龙头电池企业，以及具备涨价弹性的材料环节标的后续有望获得超额收益。后续基金将继续坚持紧密拟合指数的运作原则，持续降低跟踪偏离和跟踪误差，为投资者提供长期稳定的指数化回报。

上半年费用支出同比下降

2026年上半年基金各项费用支出较上年同期下降明显，与基金规模变动匹配，费用使用合规透明。其中管理人报酬为60.26万元，托管费为12.05万元，分别较2025年同期的82.16万元、16.43万元出现明显回落。基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率逐日计提，托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率逐日计提，费率设置符合行业常规标准。

费用项目	2026年上半年金额	2025年上半年金额
管理人报酬	60.26万元	82.16万元
托管费	12.05万元	16.43万元

交易成本控制在合理区间

报告期内基金应付交易费用余额为3.09万元，当期发生的交易费用合计10.57万元，全部为股票交易相关费用，无其他额外交易支出，交易成本控制在合理区间，未出现异常高额交易支出的情况。

股票投资收益表现亮眼

2026年上半年基金股票投资总收益2681.17万元，其中买卖股票差价收入达2468.69万元，占股票投资收益的92.07%。当期卖出股票成交总额1.29亿元，扣除卖出股票成本1.04亿元及交易费用后，实现正向差价收益，在上半年市场震荡行情下收益表现亮眼。

股票投资收益构成	金额
买卖股票差价收入	2468.69万元
赎回差价收入	212.48万元
合计	2681.17万元

关联方交易合规占比极低

报告期内基金通过关联方国泰海通证券交易单元完成股票成交金额66.99万元，占当期股票成交总额的0.42%，当期应支付关联方佣金83.77元，占当期佣金总量的0.27%，所有关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，不存在利益输送情形。

重仓股聚焦产业链龙头

期末基金全部股票投资公允价值1.78亿元，占基金资产净值比例99.17%，前十大重仓股合计占比超47%，核心持仓集中在新能源产业链龙头标的，所有持仓标的均属于中证新能源汽车指数成份股，无超出备选股票库的投资，持仓分布完全贴合指数权重特征。

序号	股票名称	公允价值	占基金资产净值比例
1	宁德时代	1744.26万元	9.74%
2	比亚迪	1521.98万元	8.50%
3	汇川技术	1117.59万元	6.24%
4	亿纬锂能	879.32万元	4.91%
5	三花智控	872.22万元	4.87%
6	赣锋锂业	655.93万元	3.66%
7	天赐材料	652.24万元	3.64%
8	华友钴业	650.81万元	3.63%
9	天齐锂业	563.53万元	3.15%
10	多氟多	531.73万元	2.97%

持有人结构机构占比近七成

截至2026年6月30日，基金总持有人户数3664户，户均持有基金份额4.33万份，机构投资者占比达68.15%，资金结构长期稳定，其中华安中证新能源汽车ETF发起式联接基金持有9768.19万份，占总份额比例61.56%，是基金最核心的长期持有人。

持有人类型	持有份额	占总份额比例
机构投资者	1.08亿份	68.15%
个人投资者	5053.56万份	31.85%

从业人员零持有本基金份额

报告期末华安基金管理有限公司从业人员未持有本基金任何份额，不存在内部从业人员特殊持仓情形，所有份额均面向普通投资者公开发行交易，持仓公平性得到充分保障。

上半年份额变动匹配ETF特征

2026年上半年基金份额变动完全匹配ETF实物申赎的运作特征，期初基金份额总额2.57亿份，本期总申购份额1800万份，本期总赎回份额1.16亿份，期末基金份额总额1.59亿份，未出现异常大额申赎冲击运作的情况，基金整体流动性保持充裕。

项目	份额数量
期初基金份额总额	2.57亿份
本期总申购份额	1800万份
本期总赎回份额	1.16亿份
期末基金份额总额	1.59亿份

券商交易单元布局高效合规

报告期内基金租用11家证券公司的交易单元开展股票投资，核心交易集中在头部券商，交易佣金支付合规。其中招商证券贡献了87.20%的股票成交金额，对应佣金占比达87.33%，中信建投成交占比12.38%，对应佣金占比12.40%，其余券商交易单元本期未发生股票交易，所有交易单元均经过管理人严格的资质筛选，交易执行效率和研究服务能力均符合要求，为基金跟踪指数提供了稳定的交易支撑。

券商名称	交易单元数量	股票成交金额	占当期股票成交总额比例	佣金金额	占当期佣金总量比例
招商证券	4	1.38亿元	87.20%	2.70万元	87.33%
中信建投	3	1956.73万元	12.38%	0.38万元	12.40%
国泰海通	2	66.99万元	0.42%	83.77元	0.27%

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