核心财务指标全线向好
2026年上半年该基金盈利表现亮眼，多项核心财务与净值数据呈现正向增长，加权平均净值利润率达到32.93%，期末份额净值升至1.8188元，成立以来累计净值增长率达81.88%。
| 指标项 | 2026年上半年数值 | 2026年6月30日期末数值 |
|---|---|---|
| 本期利润 | 6510.04万元 | - |
| 本期已实现收益 | 5234.50万元 | - |
| 加权平均份额本期利润 | 0.4893元 | - |
| 本期加权平均净值利润率 | 32.93% | - |
| 期末可供分配利润 | - | 7978.33万元 |
| 期末可供分配份额利润 | - | 0.7523元 |
| 期末基金资产净值 | - | 19288.10万元 |
| 期末基金份额净值 | - | 1.8188元 |
| 成立以来累计净值增长率 | - | 81.88% |
从净资产变动维度看，期初基金净资产为21685.15万元，报告期内6510.04万元的正向综合收益增厚资产，叠加份额交易带来8907.09万元的净资产减少，最终期末净资产定格在19288.10万元。
净值跟踪精度表现优异
该基金作为被动指数产品，跟踪误差控制能力突出，各阶段净值波动率均低于业绩比较基准，成立以来累计收益大幅跑赢基准4.74个百分点，实现超额收益。
| 阶段 | 份额净值增长率 | 业绩比较基准收益率 | 收益差 |
|---|---|---|---|
| 过去三个月 | 38.35% | 39.07% | -0.72% |
| 过去六个月 | 39.28% | 40.29% | -1.01% |
| 过去一年 | 82.39% | 84.83% | -2.44% |
| 合同生效至今 | 81.88% | 77.14% | 4.74% |
各阶段净值增长率标准差均低于业绩比较基准收益率标准差，波动率控制更优，跟踪偏离度极小，完全达成被动指数基金的跟踪目标。
被动策略适配科技行情
基金采用完全被动复制策略，紧密跟踪上证智选科创板创新价值指数，该指数从科创板筛选100只科创能力强、估值低、盈利质量优的上市公司作为样本。2026年上半年受科技行情带动，二季度AI算力、芯片板块行情催化下，基金实现39.28%的阶段涨幅，波动率仅2.07%，走势完全贴合跟踪指数表现。
下半年科技行情展望清晰
管理人判断下半年A股科技板块将延续结构性震荡上行格局，行情逻辑从赛道预期抱团转向业绩兑现驱动，内部轮动分化加剧。AI算力硬件仍是全年高景气主轴，1.6T光模块、HBM存储、液冷服务器等环节订单饱满，中报、三季报业绩确定性强；半导体设备与材料为核心增量主线，相关企业订单锁定2-3年业绩且估值具备安全边际；消费电子受益端侧AI渗透与新品周期迎来低位修复，人形机器人、卫星互联网呈波段行情。该基金跟踪的指数通过多基本面SmartBeta因子选股，相比科创板主要指数走势更稳健，中长期价值投资逻辑清晰。
运作费率处于合理区间
报告期内基金各项运作费用均按约定费率计提，整体费率处于行业合理区间，其中管理费按0.50%年费率、托管费按0.10%年费率每日计提。
| 费用项目 | 2026年上半年发生额 | 计提规则 |
|---|---|---|
| 基金管理费 | 49.19万元 | 按前一日基金资产净值0.50%年费率计提 |
| 基金托管费 | 9.84万元 | 按前一日基金资产净值0.10%年费率计提 |
管理费中14.91万元为支付销售机构的客户维护费，34.28万元为支付管理人的净管理费。
交易收支收益结构清晰
报告期内基金交易相关收支明确，股票投资贡献核心收益，ETF申赎套利带来额外增量收益。
| 项目 | 2026年上半年金额 |
|---|---|
| 应付交易费用 | 3.39万元 |
| 当期交易费用总额 | 9.24万元 |
| 股票投资总收益 | 5266.63万元 |
| 买卖股票差价收入 | 3366.92万元 |
股票投资收益中，除买卖股票差价收入外，赎回差价收入达1899.71万元，为ETF申赎套利带来的额外收益。
关联方交易全量合规
报告期内基金全部股票交易均通过关联方国泰海通证券的交易单元完成，关联交易全流程合规透明，佣金按市场公允费率计算。
| 项目 | 2026年上半年数值 | 占比 |
|---|---|---|
| 关联方股票成交总额 | 18480.84万元 | 100% |
| 应支付关联方佣金总额 | 3.44万元 | 100% |
| 期末应付关联方佣金余额 | 3.39万元 | 100% |
关联方同步为基金提供证券投资研究成果与市场信息服务，完全符合监管相关要求。
前十大重仓占比超37%
报告期末基金股票投资占基金资产净值比例达99.28%，前十大重仓股合计占比37.34%，中芯国际以10.46%的持仓占比位列第一大重仓股，持仓全面覆盖科创板核心赛道。
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 公允价值（万元） | 占基金资产净值比例 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 688981 | 中芯国际 | 2018.17 | 10.46% |
| 2 | 688548 | 广钢气体 | 1098.10 | 5.69% |
| 3 | 688301 | 奕瑞科技 | 884.78 | 4.59% |
| 4 | 688599 | 天合光能 | 697.37 | 3.62% |
| 5 | 688223 | 晶科能源 | 675.23 | 3.50% |
| 6 | 688538 | 和辉光电 | 588.29 | 3.05% |
| 7 | 688187 | 时代电气 | 564.01 | 2.92% |
| 8 | 688772 | 珠海冠宇 | 550.80 | 2.86% |
| 9 | 688005 | 容百科技 | 528.39 | 2.74% |
| 10 | 688559 | 海目星 | 507.83 | 2.63% |
持仓完全覆盖科创板半导体、新能源、高端制造等核心赛道，完全符合指数编制规则。
机构持有占比超六成
报告期末基金总份额为1.06亿份，持有人户数共1070户，户均持有份额9.91万份，机构投资者为核心持有主体，占比达63.99%。
| 持有人类型 | 持有份额（万份） | 占总份额比例 |
|---|---|---|
| 机构投资者 | 6785.88 | 63.99% |
| 个人投资者 | 3819.03 | 36.01% |
其中建信上证智选科创板创新价值ETF联接基金持有3006万份，占总份额比例28.35%，为单一最大持有人。
从业人员零持有本基金
截至2026年6月30日，建信基金全体从业人员、高级管理人员、基金投资研究部门负责人以及本基金基金经理均未持有本基金份额，不存在从业人员关联持有情况。
报告期份额净赎回6000万份
报告期内基金份额变动清晰，期初总份额为1.66亿份，期间申购300万份，赎回6300万份，期末总份额为1.06亿份，净资产合计从期初21685.15万元变动至期末19288.10万元。
交易单元使用合规高效
基金共租用3家券商的交易单元，其中仅国泰海通证券的2个交易单元发生交易，长江证券1个交易单元未产生交易，全部股票成交金额1.85亿元，对应佣金3.44万元，占当期佣金总量100%，交易单元使用合规高效。
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