8月17日，重庆证监局披露一则行政处罚决定书，针对天域生物科技股份有限公司第一大股东、实际控制人、时任董事长罗卫国的违规减持违法行为作出处罚，合计罚没金额超3560万元。

据调查认定，罗卫国通过无商业实质的基金份额转让操作隐匿一致行动关系，规避上市公司大股东减持比例限制，最终在3个月内违规减持天域生物股票1167.77万股，涉及违规减持金额1.65亿元，对应违法所得1585.33万元。

借基金份额转让隐匿一致行动关系

回溯涉案交易脉络，2021年4月22日，罗卫国将其持有的1430万股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号私募证券投资基金，而罗卫国是该基金的唯一份额持有人，双方构成一致行动关系。截至2021年11月14日，罗卫国及其一致行动人合计持有天域生物股票1.2047亿股，占公司股份总数41.52%，仍为公司实控人。

2021年12月6日，罗卫国将牧鑫青铜1号基金的全部份额转让给万某红，天域生物随后在12月10日、12月14日披露公告，称此次份额转让后罗卫国与该基金不再构成一致行动关系。但后续核查显示，2021年12月22日至2022年4月23日期间，万某红申请赎回该基金份额后，将全部赎回款转至罗卫国指定账户，牧鑫青铜1号基金减持天域生物股票的所有收益均由罗卫国享有，该笔基金份额转让不具备商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金仍属于一致行动人。

3个月内合计减持超总股本5%

在上述操作的掩护下，2021年11月15日至2021年12月28日期间，罗卫国和牧鑫青铜1号基金通过二级市场竞价交易合计减持天域生物股票1457.92万股，占公司股份总数的5.02%，超出了上市公司大股东及一致行动人3个月内减持不得超过总股本1%的法定限制，其中违规减持股份数量为1167.77万股。

本次违规减持涉及的核心涉案数据如下：

项目	具体数值
违规减持股份数量	11677738股
违规减持总金额	164531890.01元
违法所得金额	15853331.21元

重庆证监局认定，罗卫国的上述行为违反了《证券法》相关规定，已构成违规减持违法行为。尽管罗卫国此前提出陈述申辩和听证请求，但后续在听证会召开前书面放弃了相关权利。最终监管层结合违法事实、情节与社会危害程度，作出处罚决定：对罗卫国给予警告，没收全部违法所得1585.33万元，同时处以1975万元罚款，合计罚没款需在当事人收到处罚决定书之日起15日内全额汇交国库。

决定书同时明确，若罗卫国对本次处罚决定不服，可在收到文书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议及诉讼期间不停止本处罚决定的执行。

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