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北京证监局对国都证券采取监管谈话行政监管措施

5月15日,据证监会官网披露,近日,北京证监局对国都证券股份有限公司(下称“国都证券”)采取监管谈话行政监管措施。经查,国都证券在公司债券承销个别项目中,存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,北京证监局决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施。

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