引 言

为进一步推动浙江辖区上市公司积极探索、丰富公司治理实践，全面提升公司治理水平，在浙江证监局的指导下，协会开展了“浙江辖区上市公司治理水平在提升”专题的优秀实践案例整理汇编工作。现将部分优秀实践案例予以集中展示，内容涵盖董事会建设、内部控制、可持续发展（ESG）等多个方面，供各上市公司学习借鉴。

作为浙江省属上市券商，财通证券自1993年创立以来，始终坚持深耕浙江、服务全国、融通世界，于2017年成功登陆上交所。近年来，财通证券积极践行金融工作的政治性、人民性和功能性第一位的总要求，锚定“以投资者为本”的理念，坚定“做浙商浙企自己家的券商”特色定位，走出了一条治理赋能、信披提质、责任笃行、协同增效的高质量发展之路，为浙江乃至全国上市公司提供了可借鉴、可推广的现代化治理经验。

一、治理筑基：“制度+人才”双轮驱动，锻造稳健发展内核

治理体系现代化是企业高质量发展的“压舱石”。财通证券不断激活内生发展新动能，以新《公司法》实施、监事会改革为契机，持续完善现代企业治理体系。

一方面，以提升公司治理能力和核心竞争力为目标，把党的全面领导融入公司治理各环节，制定出台公司治理体系优化文件，规范治理机制与决策流程，从组织上、制度上、机制上，切实发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用。严格落实监事会改革要求，以审计委员会为核心，推动治理体系与治理能力升级，同步完成《公司章程》及配套制度的修订完善，为公司规范运作构建起全方位、多层次的制度保障体系。

另一方面，积极打造“结构科学、专业多元、决策高效”的董事会团队。目前，财通证券的外部董事占比超50%，成员覆盖经济、金融、管理、法律、金融科技等领域的资深专家，战略决策的前瞻性、专业性得到显著提升。在董事和高级管理人员管理方面，财通证券构建了“履职评价+考核激励”联动机制，将履职评价结果作为任期考核的核心依据，同时建立高级管理人员任期制考核和递延制度相结合的考核办法，实现管理层与公司中长期发展深度绑定。

与此同时，财通证券还聚焦聚力提升独立董事履职效能，不断创新独董履职模式、强化监督赋能，打破履职时间和精力的双束缚。公司设立独立董事专门会议机制，并在董事会下设审计、薪酬与提名、风险控制、战略与可持续发展等专门委员会，由独董担任召集人，通过前置参与重大议题研讨、开展专题调研、组织联合办学等多元化方式，实现监督制衡与专业赋能的深度融合。

这一系列改革成效获得了市场与监管机构的双重认可。财通证券不仅摘得了中国上市公司协会“董事会最佳实践”“董事会办公室最佳实践”及“董事会秘书履职5A评级”等奖项，更成为业内优化治理结构、提升董事会效能的鲜活样本，为浙江上市公司完善现代企业制度提供了“财通路径”。

二、价值传递：“透明+互动”双向发力，架起与投资者的共鸣桥梁

2025年4月，财通证券发布公告，公司党委书记、董事长章启诚主动提议以集中竞价方式回购部分公司股份，用于维护公司价值及股东权益。此举既是积极响应政策导向，更向资本市场传递了“坚定看好公司长期发展”的明确信号，有效提振市场信心。

作为浙江国有上市券商，财通证券始终坚持“以投资者为本”，持续稳定分红，强化投资者回报。上市以来累计完成11次分红，总金额达53亿元。自2023年起连续三年实施中期分红，2025年累计派现近8亿元，以真金白银回报投资者，展现金融国企担当。

财通证券十分重视信息披露与投资者关系管理，将其视为彰显上市公司形象的“透明窗口”和维系资本市场信任的“核心基石”。在信息披露方面，公司把握政策导向，主动做好“提质增效重回报”行动方案等自愿性信披，连续多年保持行业领先水平——2025年再获上海证券交易所信息披露A类评价，成为沪市近三年少数连续评级为A的券商之一。在投资者关系管理方面，通过构建“引进来”和“走出去”的双向沟通方式，在定期报告披露后及时召开业绩说明会，同步参与路演、投资策略会、电话会议、接待机构调研等方式，精准传递经营成果，提升投资者关系管理的主动性和针对性。同时，公司联合上交所、深交所、北交所、中证中小投服中心等，组织开展“服务投资者共享高质量”“我是股东”“了解我的上市公司”等各类主题活动，获评中国上市公司协会“投资者关系管理最佳实践”“2024年年报业绩说明会优秀实践”。

三、责任笃行，“高质量+可持续”双轮牵引，打造综合金融服务生态

财通证券的经营管理覆盖投行、投资、财富管理等核心条线，公司深知金融的功能不仅是资源配置与价值发现，更要坚定不移服务实体经济、助力共同富裕示范先行。基于此，公司大力推动“以客户为中心”重大改革，创新构建“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱、“投行+投资+投研”三投联动的服务模式，深入开展“百千万”产融协同助力浙商浙企创新发展专项行动，全面推进科技金融服务中心建设，并通过北京、上海、重庆、深圳、海南五大业务总部和覆盖全国、延伸海外的分支机构、参控股公司，织就了一张高效协同的服务网络，精准对接企业全生命周期金融需求。“十四五”时期，财通证券助力实体经济直接融资超5000亿元，连续8年获在浙金融机构支持浙江经济社会发展相关奖项，服务地方经济发展的积极贡献得到各方肯定。

在优化治理与深化改革的扎实推动下，近年来，财通证券整体经营业绩稳中有进、进中提质。截至2025年9月末，公司总资产、净资产分别较“十四五”初期增长53.5%、59.6%。2024年净利润23.40亿元，净资产收益率6.59%，高于行业5.5%的平均水平。2025年前三季度，公司营业收入与归母净利润大幅增长，实现归母净利润20.38亿元，同比增长38.4%，创历史新高。

在关注经营发展的同时，财通证券更将目光投向长远，将可持续发展理念深度融入公司治理全链条。自上市以来，累计发布8份中英文可持续发展/ESG/社会责任报告，2025年Wind ESG评级A级，MSCI ESG评级BBB 级，ESG实践工作获国际国内权威机构的双重认可。

与此同时，财通证券也将可持续发展理念融入员工行动与公众活动，如在“选择财通 财运亨通”乐跑中主动宣传生物多样性保护，推动绿色、和谐的发展理念从企业文化向社会共识延伸。入选中国上市公司协会“可持续发展优秀实践案例”，获评国务院国资委社会责任局颁发的“中国ESG上市公司国企先锋100”等十余项荣誉。

治理提升非一日之功，制度优化需久久为功。在上市公司治理体系深刻变革的时代浪潮中，财通证券始终坚持以党建统领夯实治理根基，以改革创新提升运作效能，以稳健经营筑牢发展底色，步履从容、方向清晰，稳步推进公司高质量发展。展望未来，财通证券将胸怀“国之大者”，在服务实体经济、践行金融为民的征程中勇担使命，以更加专业的能力、更加协同的机制、更加稳健的姿态，为谱写中国式现代化浙江新篇章贡献更大的财通力量。