2026年2月13日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，对光大期货有限公司西安营业部（以下简称“光大期货西安营业部”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

两大违规问题曝光

陕西证监局在检查中发现，光大期货西安营业部存在两大主要问题：

一是员工向客户提供期货交易指导与建议，但相关员工并不符合提供交易咨询服务的从业条件。根据期货行业相关规定，提供交易咨询服务需具备相应的从业资格和专业能力，营业部未能有效管控员工执业行为，导致违规事项发生。

二是员工为配资活动提供便利并获取不正当利益。配资活动属于证券期货市场的违规行为，不仅放大了市场风险，也可能对投资者造成不必要的损失。营业部员工参与其中并从中牟利，反映出其合规意识淡薄。

合规管理存缺陷 违反监管规定

陕西证监局指出，上述问题反映出光大期货西安营业部合规管理及内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。该条款要求期货公司应当建立健全内部控制制度，加强对分支机构的管理，防范和化解风险。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，陕西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。警示函是证券监管机构对市场主体采取的一种行政监管手段，旨在提醒其存在的问题并督促整改。

营业部有权申请复议或提起诉讼

公告同时明确，光大期货西安营业部如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管措施的出台，再次凸显了监管部门对期货公司合规经营的严格要求。业内人士表示，期货公司及分支机构应引以为戒，加强内部合规管理和员工行为规范，切实履行投资者适当性管理义务，维护期货市场的健康稳定发展。

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