2025年12月30日，深圳证监局发布公告，对深圳市珞珈投资咨询有限公司（以下简称“珞珈投资”）采取责令改正并暂停新增客户六个月的监管措施。经查，珞珈投资在营销宣传、投资顾问行为、人员资质、投资者适当性管理及内部控制等多方面存在违规行为。

五大违规问题浮出水面

公告显示，珞珈投资主要存在以下五方面问题：

一是营销宣传中存在虚假、误导性内容，可能对投资者产生错误引导。

二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为，违反了相关业务规范。

三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，人员资质管理存在漏洞。

四是投资者适当性管理不到位，未能根据投资者的风险承受能力等情况提供合适的服务。

五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展，公司自身合规体系存在缺陷。

多项法规被违反 监管措施严厉

深圳证监局指出，珞珈投资的上述情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第三十一条以及《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。

依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，综合考虑珞珈投资存在向监管部门提供不完整信息等情况，深圳证监局决定对其采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，要求珞珈投资对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。

整改要求及后续安排

深圳证监局要求，珞珈投资在暂停新增客户期间需提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，珞珈投资应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。

公告同时指出，如珞珈投资对本监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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