核心财务数据大幅扭亏

2026年上半年该基金实现净利润1283.87万元，对比2025年同期亏损536.96万元完成大幅扭亏，三类份额中C类贡献利润最高，达1224.60万元，A类、E类分别实现利润40.89万元、18.38万元。报告期末基金整体净资产合计7721.02万元，较2025年末的2.35亿元有所回落，三类份额期末资产净值情况如下：

份额类别	期末资产净值（万元）	期末份额净值（元）
国泰中证环保产业50ETF联接A	840.61	0.9143
国泰中证环保产业50ETF联接C	6640.94	0.9006
国泰中证环保产业50ETF联接E	239.47	0.9080

净值表现全线跑赢基准

报告期内三类份额均斩获正向收益，各阶段均实现超额收益，长期收益优势尤为突出：A类份额过去三年净值增长率达5.66%，较同期业绩比较基准收益率高出10.13个百分点，跟踪误差控制表现优异。各份额分阶段收益对比情况如下：

份额类别	阶段	份额净值增长率	业绩比较基准收益率	超额收益
A类	过去六个月	2.55%	1.63%	0.92%
A类	过去一年	41.14%	39.42%	1.72%
A类	过去三年	5.66%	-4.47%	10.13%
C类	过去六个月	2.39%	1.63%	0.76%
C类	过去一年	40.72%	39.42%	1.30%
E类	过去六个月	2.39%	1.63%	0.76%
E类	自新增份额起至今	35.36%	27.72%	7.64%

指数化运作紧密跟踪标的

作为ETF联接基金，该基金核心目标为紧密跟踪中证环保产业50指数，最小化跟踪偏离度与跟踪误差。报告期内94.05%的基金资产净值投向目标ETF国泰中证环保产业50ETF，剩余少量资产配置国债以保障流动性需求。2026年上半年权益市场分化明显，上证综指涨3.16%，创业板50涨37.01%，科创综指涨53.99%，环保相关的新能源、资源品板块一季度受地缘冲突催化表现活跃，二季度随市场风格调整出现波动，基金全程坚持指数化运作逻辑，为投资者提供标准化碳中和主题投资工具。

行业展望聚焦绿电协同赛道

管理人判断，反内卷政策持续加码、行业供给出清推进背景下，碳中和产业韧性持续凸显：新能源汽车出口表现亮眼，锂电池及储能需求维持高景气，钠电和固态电池产业化提速；光伏行业技术迭代加快、成本持续下探，内生竞争力不断增强。后续重点看好新型电力系统相关投资机会，尤其是多用户绿电直连、算电协同上升为国家战略部署带来的配置价值。

运作费用维持极低水平

报告期内基金运作相关费用整体规模偏小，充分体现指数基金低运作成本优势，当期发生的基金管理费合计1.62万元，托管费合计0.32万元，因投资于目标ETF的部分不重复收取管理费和托管费，管理人实际收取的净管理费为负值，进一步降低持有人成本负担。本期各项运作费用明细如下：

费用项目	本期发生额（万元）
管理人报酬	1.62
托管费	0.32
销售服务费	15.84
其他费用	8.02

交易费用透明合规

报告期内基金交易相关费用全部对应股票卖出交易，当期应付交易费用仅0.07万元，均为交易所市场产生的交易费用。当期股票买卖相关交易费用合计5.29万元，全部通过申万宏源证券交易单元完成，股票成交金额6955.54万元，占当期股票成交总额比例100%。本期交易相关核心数据如下：

交易项目	本期发生额（万元）
卖出股票成交总额	6955.54
卖出股票成本总额	6986.19
交易费用	5.29
买卖股票差价收入	-35.93

关联交易无异常情况

报告期内基金未发生通过关联方交易单元进行的交易，仅向国泰基金管理有限公司支付少量关联方销售服务费合计0.10万元，其中C类份额0.08万元，E类份额0.02万元。基金管理人固有资金持有C类份额15.42万份，占C类总份额比例0.18%，持有E类份额15.28万份，占E类总份额比例0.18%，不存在利益输送相关异常。

持有人结构高度分散

报告期末基金总持有人户数达13770户，户均持有基金份额6214.20份，持有人结构以个人投资者为主，个人投资者持有份额占总份额比例99.64%，机构投资者占比仅0.36%，其中A类份额全部由个人投资者持有。各份额持有人结构明细如下：

份额类别	持有人户数（户）	户均持有份额（份）	个人投资者占比
A类	2479	3708.94	100.00%
C类	10759	6853.58	99.79%
E类	532	4957.47	94.21%

基金管理人从业人员合计仅持有A类份额0.0001万份，占基金总份额比例0.00%，高级管理人员、基金投研部门负责人及本基金基金经理均未持有本基金份额。

报告期内份额净赎回1.81亿份

报告期内三类份额均呈现净赎回状态，总申购份额合计4702.66万份，总赎回份额合计2.29亿份，整体净赎回1.81亿份，其中C类份额赎回规模最大，净赎回1.74亿份。各份额变动明细如下：

份额类别	期初份额（万份）	本期申购（万份）	本期赎回（万份）	期末份额（万份）
A类	1345.98	721.02	1147.56	919.45
C类	24767.17	3392.75	20786.15	7373.77
E类	591.70	588.89	916.86	263.74

券商交易单元使用合规

报告期内基金共租用4家券商的交易单元，仅申万宏源证券的交易单元产生全部股票交易，长江证券的交易单元产生全部债券交易，其余两家券商交易单元未发生交易，佣金支付比例与成交占比完全匹配，符合合规要求。各券商交易单元使用情况如下：

券商名称	交易单元数量	股票成交占比	佣金占比
中信建投	1	0%	0%
华安证券	1	0%	0%
长江证券	1	0%	0%
申万宏源证券	1	100%	100%

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