注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；“其他”类型，应当注释说明。
证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-054
中自科技股份有限公司
关于作废 2026 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2026年8月28日，中自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中自科技”）召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2026 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。根据《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2026年第一次临时股东会授权，公司董事会同意作废部分2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已授予但尚未归属的限制性股票合计145,000股。现将相关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2026年2月13日，公司召开第四届董事会第十次临时会议，会议审议通过了《关于〈公司2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，董事会薪酬与考核委员会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。具体内容详见公司于2026年2月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、2026年2月14日至2026年2月24日，公司内部对本次拟激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何员工对本激励计划拟授予激励对象提出的异议。2026年2月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《中自科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2026-011）。
3、2026年3月3日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于〈公司2026年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2026年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
4、2026年3月3日，公司召开第四届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。同日，董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并对本次授予事项发表了核查意见。具体内容详见公司于2026年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
5、2026年8月28日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过《关于作废2026年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。同日，董事会薪酬与考核委员会对作废2026年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票进行核实并发表了意见。
二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《激励计划》及《2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司2名激励对象因个人原因已离职，该2名激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的145,000股限制性股票。
综上，上述人员对应已获授但尚未归属的合计145,000股限制性股票不得归属并由公司作废。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同时也不会影响公司核心团队的稳定性和股权激励计划的继续实施，确保了公司激励机制的持续有效。公司管理层将保持专注，继续认真履行职责，努力为全体股东创造价值。
四、薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废2026年限制性股票激励计划中部分已授予但尚未归属的限制性股票，符合《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划》的相关规定，履行了必要的程序。本次作废部分限制性股票在公司2026年第一次临时股东会授权范围内，决策程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会已审议并一致同意公司对相关限制性股票予以作废处理，并同意将该事项提交董事会审议。
五、法律意见书的结论性意见
北京金杜（成都）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，中自科技本次作废已经取得现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
中自科技股份有限公司董事会
2026年8月29日
证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-055
中自科技股份有限公司
第四届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中自科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2026年8月28日（星期五）在成都市高新区古楠街88号公司研发楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2026年8月18日以邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中通讯方式出席7人。
由于公司董事长与副董事长工作原因，无法主持会议，会议由全体董事一致同意推举的董事王云先生主持，董事会秘书龚文旭先生列席。会议召开符合有关法律法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的董事对各项议案进行了认真审议并作出了如下决议：
一、审议通过《关于2026年半年度报告及其摘要的议案》
本议案已经公司第四届审计委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司2026年半年度报告》及《中自科技股份有限公司2026年半年度报告摘要》。
二、审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记及制定、修订公司部分制度的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记及制定、修订公司部分制度的公告》（公告编号：2026-051）
三、审议通过《关于2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
本议案已经公司第四届审计委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司关于2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-052）。
四、审议通过《关于2026年半年度审计委员会履职报告的议案》
本议案已经公司第四届审计委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过《关于2026年半年度战略投资委员会履职报告的议案》
本议案已经公司第四届战略投资委员会第五次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
六、审议通过《关于2026年半年度人才与科技发展委员会履职报告的议案》
本议案已经公司第四届人才与科技委员会第四次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
七、审议通过《关于2026年半年度薪酬与考核委员会履职报告的议案》
本议案已经公司第四届薪酬与考核委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
八、审议通过《关于公司2026年半年度计提资产减值准备的议案》
本议案已经公司第四届审计委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司关于2026年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2026-053）。
九、审议通过《关于作废2026年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
本议案已经公司第四届薪酬与考核委员会第九次会议审议通过。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司关于作废2026年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2026-054）。
十、审议通过《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中自科技股份有限公司关于召开2026年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2026-056）。
特此公告。
中自科技股份有限公司董事会
2026年8月29日
