中国银河证券股份有限公司临时股东会于2026年8月25日在北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦M1919会议室召开，会议由公司董事长王晟主持，会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》及《中国银河证券股份有限公司章程》的规定，本次会议核心议程为审议补选独立董事、修订股东会向董事会授权方案相关议案。
出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,536 |
|---|---|
| 其中：A股股东人数 | 1,534 |
| 境外上市外资股股东人数（H股） | 2 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 6,413,401,206 |
| 其中：A股股东持有股份总数 | 5,302,543,428 |
| 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） | 1,110,857,778 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 58.653423 |
| 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） | 48.494132 |
| 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 10.159291 |
公司在任董事10人，列席8人，公司副董事长、总裁、财务负责人薛军以及董事宋卫刚因另有工作安排未列席本次股东会；公司执行委员会委员、业务总监、董事会秘书刘冰列席了本次股东会；公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议，本次股东会的监票人由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
本次会议共审议2项非累积投票议案，均获得通过：
- 关于提请股东会选举李惟宏先生担任公司第五届董事会独立董事的议案，为普通决议案，经出席会议股东所持有表决权的1/2以上审议通过。该事项表决情况如下：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
| A股 | 5,291,498,262 | 99.791701 | 9,186,263 | 0.173242 | 1,858,903 | 0.035057 |
| H股 | 1,110,565,778 | 99.973714 | 292,000 | 0.026286 | 0 | 0.000000 |
| 普通股合计 | 6,402,064,040 | 99.823227 | 9,478,263 | 0.147788 | 1,858,903 | 0.028985 |
该议案中5%以下股东的表决情况如下：
| 议案序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | ||
| 1 | 关于提请股东会选举李惟宏先生担任公司第五届董事会独立董事的议案 | 130,887,398 | 92.218018 | 9,186,263 | 6.472273 | 1,858,903 | 1.309709 |
李惟宏的任期自本次股东会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。罗卓坚因任期届满辞任，自李惟宏担任独立董事之日起，将不再担任公司独立董事及董事会审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务。
- 关于审议修订《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方案》的议案，为特别决议案，经出席会议股东所持有表决权的2/3以上审议通过。该事项表决情况如下：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | |
| A股 | 5,197,509,367 | 98.019176 | 103,371,558 | 1.949471 | 1,662,503 | 0.031353 |
| H股 | 313,625,976 | 28.232775 | 796,276,602 | 71.681237 | 955,200 | 0.085988 |
| 普通股合计 | 5,511,135,343 | 85.931554 | 899,648,160 | 14.027630 | 2,617,703 | 0.040816 |
该议案中5%以下股东的表决情况如下：
| 议案序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | 票数 | 比例(%) | ||
| 2 | 关于审议修订《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方案》的议案 | 36,898,503 | 25.997207 | 103,371,558 | 72.831460 | 1,662,503 | 1.171333 |
修订后的《中国银河证券股份有限公司董事会向执行委员会授权方案》于本次股东会审议通过《中国银河证券股份有限公司股东会向董事会授权方案》后同步生效。
本次股东会由北京市金杜律师事务所律师周宁、李宜霏见证，律师出具结论意见：公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会议事规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
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