近日，黑龙江证监局发布行政监管措施决定书，江海证券有限公司哈尔滨红军街证券营业部（以下简称“红军街营业部”）因在客户回访制度执行方面存在违规问题，被采取出具警示函的监管措施。

根据黑龙江证监局2025年12月26日下发的决定书，监管部门在检查中发现，红军街营业部存在三大违规问题：一是回访制度执行不到位；二是对个别客户回访不充分；三是回访留痕不完整。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条以及《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第四项的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条，黑龙江证监局决定对红军街营业部采取出具警示函的行政监管措施。监管部门要求该营业部加强合规内控管理，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

公告显示，红军街营业部如对该监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

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