【北京，2025年12月11日】中国证监会北京监管局今日发布行政监管措施公告，首创京都期货有限公司（统一社会信用代码：911100001000205433）因在居间业务管理及客户交易监控中存在多项违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局要求公司在收到决定书之日起30日内提交整改情况报告。

两大违规事实曝光：内控与交易监控双重失守

公告显示，北京证监局在核查中发现首创京都期货存在两项主要违规问题：

一是居间业务管理失控。公司对居间人执业行为的监测监控和风险识别不到位，客户回访工作亦不充分。这一问题直接反映出公司风险管理机制存在漏洞，内部控制存在显著缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于期货公司应当建立健全内控机制、加强居间人管理的规定。

二是客户异常交易监控失效。公司未能有效监控部分客户的异常交易行为，暴露出其客户交易行为管理机制不健全，违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条关于期货公司需对客户交易行为进行持续监控、及时发现并处理异常交易的要求。

监管亮剑：警示函高悬 整改时限明确

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，北京证监局决定对首创京都期货采取出具警示函的行政监管措施。警示函作为行政监管手段，旨在提醒公司正视合规风险，督促其全面整改。

公告明确要求，首创京都期货需严格落实相关法律法规要求，切实承担整改主体责任，进一步提高合规管理水平，并自收到本决定书之日起30日内向北京证监局提交书面整改情况报告。

权利救济通道保留 监管措施不中止执行

根据监管程序，首创京都期货如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，北京证监局强调，在复议和诉讼期间，上述警示函监管措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管层对期货公司合规经营的严格要求，尤其是在居间业务、客户交易监控等风险易发领域的监管力度持续加码。市场分析人士指出，首创京都期货需以此次整改为契机，全面梳理内控流程，堵塞管理漏洞，否则可能面临更严厉的监管措施。

作为一家成立多年的期货公司，首创京都期货此次领罚或将对其业务开展及市场声誉造成一定影响。后续整改成效及监管跟踪情况值得行业关注。

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