(来源:北京商报)
北京商报讯(记者 刘宇阳)12月18日,广东证监局发布公告表示,经查,广东国富汇基金管理有限公司(以下简称“广东国富汇基金”)存在未聘用合规风控负责人;未建立关联交易管理制度;未及时更新私募管理人及从业人员信息;与关联方存在混同办公的违规情形。
上述情形违反了相关规定,广东证监局决定对广东国富汇基金采取责令改正的行政监管措施,要求广东国富汇基金应高度重视,采取切实有效的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。