2025年11月20日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布公告称，对广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）前员工唐国智采取出具警示函的监督管理措施，原因是其在任职期间代销金融产品时存在违规行为。

公告显示，经查，唐国智在广发证券上海控江路证券营业部（现更名为广发证券上海虹口区四川北路证券营业部）任职期间，在代销金融产品过程中，存在向客户传递非由广发证券统一提供的宣传推介材料的情形。该行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十二条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，上海证监局决定对唐国智采取出具警示函的监督管理措施。

上海证监局同时指出，唐国智如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管措施的核心在于规范证券从业人员的执业行为。《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条明确要求，证券从业人员在开展业务活动时，应当遵守所在机构的制度规定，不得擅自使用非机构统一提供的宣传推介材料，以防范误导投资者、损害投资者利益等风险。唐国智的违规行为正是触碰了这一监管红线，反映出其在执业过程中合规意识的缺失。

作为国内头部券商，广发证券近年来在合规管理方面持续发力，此次前员工被监管处罚也再次提醒行业，从业人员的合规教育和行为管控仍是券商内部风险管理的重要环节。市场分析人士表示，随着监管对证券行业合规要求的不断提升，从业人员需进一步强化合规意识，严格遵守执业规范，以保障资本市场的健康稳定运行。

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