证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2026-011
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
非标准审计意见提示
□适用 √不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 √不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 √不适用
截至2025年12月31日，母公司存在未弥补亏损。根据北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《云鼎科技股份有限公司审计报告》（中天恒审字〔2026〕第0391号），2025年度母公司实现净利润为2,287.30万元，公司合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为8,240.51万元；截至2025年12月31日，母公司报表中累计未分配利润为-141,565.31万元，公司合并报表中累计未分配利润为-26,988.70万元。根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律法规、规章制度的相关规定，鉴于截至2025年12月31日，经审计的公司合并报表、母公司报表累计未分配利润均为负值，公司2025年度未达到相关法律法规和《公司章程》规定的利润分配条件。
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
公司深耕信息技术与能源行业融合应用的细分领域，结合行业智能化的发展需求及自身优势业务特点，深度融合5G、人工智能、大数据、云计算、物联网等技术，打造工业智能软硬件产品体系，为矿山、化工、电力新能源等行业客户提供集系统研发、设计、实施、运营、维护于一体的信息化、数字化、智能化综合解决方案，致力建设成为一流的数智化解决方案提供商。公司主要业务包括工业互联网业务、智能矿山业务、智能洗选业务、智慧电力新能源业务、智慧化工业务、ERP实施及运维服务业务。
（1）工业互联网业务
公司持续深耕工业互联网领域，依托自主研发的跨行业、跨领域鼎云工业互联网平台，构建“云、边、端”一体化架构体系，实现云边协同、数据共享与业务高效协同。平台聚焦煤炭、化工、电力新能源等行业数字化转型需求，搭建全链路数据采集、汇聚、分析、处理服务体系，孵化AI服务平台、安全生产技术管控平台等产品，为企业提供智能化决策支持与全流程优化解决方案。公司秉持“多模驱动，一体赋能”的发展理念，深化平台与AI技术的深度融合，打造工业场景专属智能体平台，实现“数据-模型-智能体”的全闭环贯通。平台具备良好的开放性与灵活配置能力，可根据客户实际业务需求开展定制化部署，支持与各类第三方业务系统实现高效对接与协同运行，已在多行业完成成熟落地应用，培育出一批精准解决行业业务痛点的智能体产品，全方位赋能企业高效推进数字化转型。
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（2）智能矿山业务
公司的智能矿山业务是利用新一代信息技术、通信技术、自动化技术和数据分析方法，对传统的矿山生产进行信息化、数字化和智能化改造，实现矿山生产环境的全域感知、数据实时互联与智能决策协同，赋能矿山安全生产、高效运营与精益管理。主要包括地质生态产品、智能软件产品、智能物联产品、智能定位产品四大类。主要产品如下：
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（3）智能洗选业务
智能洗选业务在传统工业自动化基础上，结合物联网、数据分析、云计算等技术，引入精细化管理理念，帮助选煤厂在煤炭洗选生产过程中实现自动监测、智能控制、智能管理与决策等功能，提高选煤厂的精煤回收率、提升运营效率、降低生产成本，增加煤炭企业的经济效益。主要产品和服务包括煤炭洗选自动化系统集成、选煤厂智能化解决方案、智能在线灰分检测系统和工矿智能化配套设备。主要产品如下：
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（4）智慧电力新能源业务
智慧电力新能源业务依托工业互联网平台，结合火电、风电、光伏等电力行业自身特点，通过融合数字技术和电力电子技术、信息流与能量流，实现能源系统的数字化感知、数字化控制、数字化管理。主要产品有风光储集控巡检运维系统、新能源功率预测与交易决策系统、电力生产管理系统、光伏智能运维平台系统、工程项目管控系统等。主要产品如下：
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（5）智慧化工业务
智慧化工业务聚焦行业的数智化转型，深度践行“人工智能+化工”战略，积极探索人工智能技术在化工行业的创新应用和场景落地，助力化工企业实现“安、环、稳、长、满、优”运行，推动产业向高端化、智能化、绿色化迈进。围绕煤化工、焦化工、盐化工、精细化工等领域的核心工艺、管理流程及安全环保痛点，打造覆盖生产执行系统、先进过程控制、能源管理系统、实验室管理系统、智能巡检系统等在内的产品体系，有效推动化工企业生产精细化、控制智能化、能耗可视化、质量可追溯的全面落地。
（6）ERP实施及运维服务业务
ERP实施及运维服务业务主要是为企业数字化转型提供数字化创新服务、套装软件咨询及实施、IT开发管理解决方案和服务，满足客户从咨询、技术实施到运维完整的全流程需求。公司开发的集团级一体化经营管控平台，全面覆盖人、财、物、产、供、销、项目、设备等核心业务，统一数据和应用标准，与周边各业务系统无缝集成。
3、主要会计数据和财务指标
（1） 近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
单位：元
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（2） 分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 √否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用 √不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
三、重要事项
报告期内，公司深耕能源行业数智化转型主赛道，聚焦人工智能、智能矿山、智慧化工、智慧电力与新能源等核心领域，致力于为能源行业提供全流程、一体化的数智化解决方案与技术服务，以市场重构、产品升级、管控提效为核心抓手，在复杂严峻的市场环境下实现逆势增长。公司主营业务结构持续优化，核心竞争力不断增强，高质量发展取得显著成效。2025年度，公司实现营业收入15.27亿元，同比增长13.05%；实现归属于上市公司股东的净利润8,240.51万元，同比降低11.15%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,494.29万元，同比增长0.59%。
1.市场营销战略重构，市场拓展成效显著。公司以战略重构、区域深耕、生态协同、海外突破为着力点，全面重塑市场营销体系。通过整合两级公司营销、售前及品牌资源，成立市场营销中心，推行矩阵式营销模式，实现市场端与业务单元的高效协同。全年销售合同额逆势增长10.61%，外部市场合同额占比达41.73%，创历史新高，“大营销”战略红利充分释放。区域深耕取得实质性进展。华东区域深耕山东能源核心市场，锚定数智化转型主线，推动重点项目落地，以标杆项目筑牢区域基本盘，为公司业绩提供稳定支撑。华北区域聚焦人工智能及矿鸿应用，中标7对煤矿项目，实现区域战略突破。西北区域中标煤矿智能矿山整体建设项目，首次拓展外部露天煤矿市场；落地甘能化调度指挥中心等项目，甘肃区域实现重大突破。西南区域中标贵州能源集团4个项目；深化与云南能投集团合作，业财一体化平台覆盖333家单位、500余个核心流程，业务合作持续深化。生态共建提升品牌影响力。公司积极联动华为、腾讯、中控等生态伙伴，与山东黄金、万华化学等16家目标客户建立业务链接，品牌影响力与市场竞争力稳步提升。
2.人工智能迭代升级，核心技术能力持续增强。公司聚焦人工智能领域，新拓黄玉川、新塘等30余对矿井，累计落地7大行业220余个生产应用场景，覆盖国内17个省市、100+家单位，有效赋能能源企业生产效率与管理水平双提升。持续攻关关键技术，成功发布“云鼎伏羲化工大模型”，推出气化配煤智能优化、甲醇精馏工艺优化等6大高价值场景应用。其中，甲醇精馏装置人工智能优化应用关键参数实时寻优，吨甲醇蒸汽消耗下降约3.2%，年综合创效约450万元；气化配煤智能优化系统误差率由8%降至3%，吨用煤成本降低0.5元，煤质检测化验周期由1-2周降至5分钟，年节省用煤成本115万余元。上线仓颉智能体平台，实现“数据一模型一智能体”全链路贯通，推动大模型深度融入业务全场景。报告期内，公司AI业务确认收入2.53亿元。
3.智慧矿山创新突破，传统领域价值持续释放。公司打造国内首个全业务切片网络，入选国家能源局技术规范，并在西部矿业、凤凰山铁矿等项目中实现规模化复制，合同金额达4,167万元。人员定位产品经工艺优化与系统重构，稳定性显著提升，完成非煤领域及新企标细分型号样机研制。GIS平台升级至2.0版本，发布全息采掘工作面、透明地质探测融合等核心能力。智能煤质检测系统完成小型化、集成化升级，交付周期压缩至28天以内，检测时间最快15分钟，精度误差控制在0.2%以内。拓展数据治理咨询和运营业务，落地贵州能源、山钢集团等企业，形成覆盖数据治理规划咨询、平台建设、实施运营能力；联合腾讯云发布《矿业数据治理白皮书》，通过煤矿冲击地压大数据分析平台等典型案例，为矿业行业数据治理提供了实践参考。
4.体系再造逆势突破，第二增长曲线初具规模。公司紧盯产业转型方向，组建非煤矿山突击队，成功中标山东黄金应急管理指挥系统、西部矿业切片网络等10余个项目，非煤矿山领域合同金额突破2500万元，实现非煤矿山市场零突破。同时，瞄准化工及新能源赛道设立专业事业部，承接山东能源集团“陇电入鲁”配套白银150万千瓦新能源基地智慧运维平台等标杆项目，新能源化工领域合同金额突破1亿元，第二增长曲线初具规模。
5.精益运营管控提效，发展根基更加坚实。公司全面提升运营效率与管理质效，为业务高质量发展提供坚实保障。项目管控体系持续完善。夯实项目标准体系底座，完善ERP实施、运维等5类项目管理规范，编制人员定位、AI产品、灰分检测等标准化交付手册，构建多领域标准化管理矩阵，项目交付质效显著提升。运维服务能力全面升级。拉通两级标准化运维架构，成立专业运维团队与统一客户服务中心，实现资源共享协同，客户满意度与服务质量同步提升。精益成本管控成效突出。强化全流程成本管控，管理费用同比下降13.23%，采购成本较预算压降8.16%；积极争取科技创新研发类项目奖补资金620余万元，利用税收优惠政策实现税收减免创效2,300余万元，成本管控取得显著成效。
云鼎科技股份有限公司
法定代表人：刘 波
2026年4月8日
云鼎科技股份有限公司
2025年度董事会工作报告
2025年度，云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会按照《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）、《董事会议事规则》等法律法规和规范性文件的要求，本着对公司和全体股东负责的态度，严格执行股东会各项决议，切实履行董事会职责，不断提升公司治理水平，全力推进公司高质量发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将公司董事会2025年工作情况汇报如下：
一、2025年董事会履职情况
（一）董事会会议召开情况
2025年，公司共召开11次董事会会议，审议事项61项，涵盖定期报告、日常关联交易、修改《公司章程》等重大经营与管理事项。会议召开程序合法合规，董事会对各项议案均进行了充分调研与审慎论证，确保了决策事项的科学性与合理性。
（二）董事会对股东会决议的执行情况
2025年，董事会共召集、组织召开股东会5次，审议通过议案24项。会议采用现场结合网络投票的方式，为各类投资者参与决策提供了便利，有效保障了中小股东的合法权益。董事会严格执行股东会的各项决议，确保相关决议均已得到有效落实。
（三）监事会改革情况
根据新《公司法》及监管要求，公司于2025年7月取消设置监事会及监事岗位。原由监事会行使的法定职权依法转由董事会审计委员会承接。审计委员会通过召开会议、听取汇报、审查资料等方式，切实履行了对公司财务信息、内部控制及风险管理的监督职责，实现了监督职能的平稳过渡与有效衔接。
（四）董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会。各委员会依据工作细则规范运作，在职责范围内开展深入研究，为董事会决策提供专业支持。
（五）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，秉承客观、公正、独立的原则，认真全面履行独立董事监督职责，积极出席相关会议，深入了解公司发展及经营状况，参与重大经营决策，并利用自身专业优势为公司发展提出建设性意见。2025年，公司召开4次独立董事专门会议，审议日常关联交易、签订《金融服务协议》暨关联交易等事项，有效发挥了独立董事在公司治理中的监督制衡作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
（六）公司治理制度完善情况
2025年，为贯彻落实《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》及《上市公司监管指引第10号一一市值管理》等最新法律法规要求，公司及时对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等核心治理文件进行了系统修订。同时，新制定了《市值管理制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》《董事、高级管理人员离职管理制度》等专项制度，进一步夯实了公司规范运作的制度基础，提升了公司治理水平。
（七）信息披露管理情况
公司遵循“公平、公正、公开”原则，真实、准确、完整、及时地开展信息披露，保障投资者的知情权，满足股东、投资者对公司重大事项及经营情况的了解需求，2025年，公司累计披露定期报告及临时公告128份，内容涵盖经营动态、重大事项、财务数据等，为股东和投资者的投资决策提供了翔实可靠的依据。
（八）投资者关系管理情况
公司高度重视投资者关系管理工作，致力于构建良性互动的市场形象。2025年，通过业绩说明会、专项路演、分析师会议等多种形式，积极与投资者及研究机构进行沟通。同时，持续优化日常沟通机制，依托投资者热线、互动易平台等渠道，及时回应投资者关切，认真听取并反馈投资者对公司发展的建议。多层次的沟通实践有效提升了公司在资本市场的能见度，增强了投资者对公司长期价值的认同与信心。
（九）董事、高级管理人员履职培训情况
公司高度重视董事及高级管理人员履职能力的持续提升。2025年，公司积极组织相关人员参加深交所、中国上市公司协会及山东上市公司协会举办的各类专题培训9次。通过培训，持续增强管理团队的规范运作意识与风险防控能力，提升了决策水平与合规管理水平，为公司高质量发展提供了坚实保障。
二、2025年重点工作总结
2025年度，公司深耕能源行业数智化转型主赛道，聚焦人工智能、智能矿山、智慧化工、智慧电力与新能源等核心领域，致力于为能源行业提供全流程、一体化的数智化解决方案与技术服务，以市场重构、产品升级、管控提效为核心抓手，在复杂严峻的市场环境下实现逆势增长。公司主营业务结构持续优化，核心竞争力不断增强，高质量发展取得显著成效。2025年度，公司实现营业收入15.27亿元，同比增长13.05%；实现归属于上市公司股东的净利润8,240.51万元，同比降低11.15%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,494.29万元，同比增长0.59%。
（一）市场营销战略重构，市场拓展成效显著。公司以战略重构、区域深耕、生态协同、海外突破为着力点，全面重塑市场营销体系。通过整合两级公司营销、售前及品牌资源，成立市场营销中心，推行矩阵式营销模式，实现市场端与业务单元的高效协同。全年销售合同额逆势增长10.61%，外部市场合同额占比达41.73%，创历史新高，“大营销”战略红利充分释放。区域深耕取得实质性进展。华东区域深耕山东能源核心市场，锚定数智化转型主线，推动重点项目落地，以标杆项目筑牢区域基本盘，为公司业绩提供稳定支撑。华北区域聚焦人工智能及矿鸿应用，中标7对煤矿项目，实现区域战略突破。西北区域中标煤矿智能矿山整体建设项目，首次拓展外部露天煤矿市场；落地甘能化调度指挥中心等项目，甘肃区域实现重大突破。西南区域中标贵州能源集团4个项目；深化与云南能投集团合作，业财一体化平台覆盖333家单位、500余个核心流程，业务合作持续深化。生态共建提升品牌影响力。公司积极联动华为、腾讯、中控等生态伙伴，与山东黄金、万华化学等16家目标客户建立业务链接，品牌影响力与市场竞争力稳步提升。
（二）人工智能迭代升级，核心技术能力持续增强。公司聚焦人工智能领域，新拓黄玉川、新塘等30余对矿井，累计落地7大行业220余个生产应用场景，覆盖国内17个省市、100+家单位，有效赋能能源企业生产效率与管理水平双提升。持续攻关关键技术，成功发布“云鼎伏羲化工大模型”，推出气化配煤智能优化、甲醇精馏工艺优化等6大高价值场景应用。其中，甲醇精馏装置人工智能优化应用关键参数实时寻优，吨甲醇蒸汽消耗下降约3.2%，年综合创效约450万元；气化配煤智能优化系统误差率由8%降至3%，吨用煤成本降低0.5元，煤质检测化验周期由1-2周降至5分钟，年节省用煤成本115万余元。上线仓颉智能体平台，实现“数据一模型一智能体”全链路贯通，推动大模型深度融入业务全场景。报告期内，公司AI业务确认收入2.53亿元。
（三）智慧矿山创新突破，传统领域价值持续释放。公司打造国内首个全业务切片网络，入选国家能源局技术规范，并在西部矿业、凤凰山铁矿等项目中实现规模化复制，合同金额达4,167万元。人员定位产品经工艺优化与系统重构，稳定性显著提升，完成非煤领域及新企标细分型号样机研制。GIS平台升级至2.0版本，发布全息采掘工作面、透明地质探测融合等核心能力。智能煤质检测系统完成小型化、集成化升级，交付周期压缩至28天以内，检测时间最快15分钟，精度误差控制在0.2%以内。拓展数据治理咨询和运营业务，落地贵州能源、山钢集团等企业，形成覆盖数据治理规划咨询、平台建设、实施运营能力；联合腾讯云发布《矿业数据治理白皮书》，通过煤矿冲击地压大数据分析平台等典型案例，为矿业行业数据治理提供了实践参考。
（四）体系再造逆势突破，第二增长曲线初具规模。公司紧盯产业转型方向，组建非煤矿山突击队，成功中标山东黄金应急管理指挥系统、西部矿业切片网络等10余个项目，非煤矿山领域合同金额突破2,500万元，实现非煤矿山市场零突破。同时，瞄准化工及新能源赛道设立专业事业部，承接山东能源集团“陇电入鲁”配套白银150万千瓦新能源基地智慧运维平台等标杆项目，新能源化工领域合同金额突破1亿元，第二增长曲线初具规模。
（五）精益运营管控提效，发展根基更加坚实。公司全面提升运营效率与管理质效，为业务高质量发展提供坚实保障。项目管控体系持续完善。夯实项目标准体系底座，完善ERP实施、运维等5类项目管理规范，编制人员定位、AI产品、灰分检测等标准化交付手册，构建多领域标准化管理矩阵，项目交付质效显著提升。运维服务能力全面升级。拉通两级标准化运维架构，成立专业运维团队与统一客户服务中心，实现资源共享协同，客户满意度与服务质量同步提升。精益成本管控成效突出。强化全流程成本管控，管理费用同比下降13.23%，采购成本较预算压降8.16%；积极争取科技创新研发类项目奖补资金620余万元，利用税收优惠政策实现税收减免创效2,300余万元，成本管控取得显著成效。
三、2026年重点工作计划
（一）行业格局和趋势
当前，我国能源行业智能化建设已进入加快发展、纵深推进的新阶段。国家关于能源行业智能化建设政策支持力度不断加大，国家能源局发布《关于加快推进能源数字化智能化发展的若干意见》，明确了到2030年的发展目标，包括能源系统各环节数字化智能化创新应用体系初步构筑、数据要素潜能充分激活，一批共性关键技术取得突破，能源系统智能感知与智能调控体系加快形成等部署，为行业发展提供了明确的政策指引和有力保障。能源行业智能化转型升级符合国家未来产业发展逻辑和方向，具有较广阔的发展空间。同时，能源行业转型应用场景亟需探索更为深度的技术融合与创新应用模式，业内传统服务商与科技巨头多维竞合，市场竞争日趋激烈。
（二）公司发展规划
云鼎科技秉持建设一流的数智化解决方案提供商的发展愿景，聚焦信息技术与能源产业融合主赛道，以人工智能、大数据等核心技术为支撑，深耕智慧能源重点业务场景，构建“解决方案+产品+服务+运维”全链条盈利模式。力争“十五五”末，成为一流的数智化解决方案提供商，行业影响力进入国内第一梯队。
（三）2026年度主要经营措施
1.深耕市场拓版图，全域营销启新程。公司始终将提升市场占有率作为核心经营目标，严格遵循国家及行业政策导向，深入贯彻“深耕存量、突破增量、拓展边界”发展战略，全力构建全域、多元、高效的营销体系，保障经营业绩稳定增长，增强核心竞争力与抗风险能力。一是筑牢核心市场根基。将山东能源集团作为核心大客户，推动人工智能应用在山东能源集团各产业板块横向拓展、全面覆盖。紧抓山东能源集团内部新能源化工领域的发展机遇，挖掘伏羲化工大模型的应用落地场景，全力打造标杆案例，以点带面形成示范效应。二是拓展全域市场布局。精准研判行业发展趋势，聚焦国电投、中煤能源、云南能投等核心客户，不断深化与客户的合作黏性；持续巩固陕蒙、新疆、云贵等成熟区域的市场份额；加速开拓江西、青海等新兴区域，稳步扩大市场覆盖范围。紧盯“人工智能＋”带来的重大政策机遇，集中优势资源攻坚突破，进一步提升区域市场影响力。三是推进海外业务突破。借助核心生态伙伴的海外渠道优势，积极布局东南亚、中亚能源市场，搭建海外业务常态化运营体系。逐步推动海外业务从试点探索向规模化、规范化发展，培育新的业绩增长点，提升公司在全球市场的竞争力。
2.非煤领域谋新篇，多元发展添动能。为优化业务结构、降低单一领域经营风险，公司将加大在非煤领域的战略投入，推动业务多元化发展，着力培育新的增长动能，增强公司可持续发展能力。一是推动技术适配转化。以“AI+产品”为核心发展路径，将煤矿智能化成熟技术与能力向非煤领域进行适配转化和迭代升级，持续完善非煤矿山整体解决方案。重点攻坚人员精确定位系统等刚需产品研发，全面构建金属非金属矿山全场景服务能力，满足非煤领域客户的核心需求。二是打造标杆产品与方案。以凤凰山铁矿等项目为试点，集中优质资源打造具有核心竞争力的标杆产品，形成可复制、可推广的非煤领域解决方案，降低市场拓展成本，提升项目落地效率。三是深耕头部企业客户。深耕山东黄金、西部矿业等非煤领域头部企业，灵活整合生态伙伴与渠道资源，精准对接客户需求，精细提供专业服务，实现非煤业务的跨越式发展，构建“煤与非煤协同发展”良好格局。
3.精研产品强内核，竞争新优展锋芒。坚持“产品为王、价值引领”的经营理念，以优质产品与专业服务巩固市场地位，保障公司长期发展潜力。一是完善产品管理体系。落实标准化管理流程，构建以价值驱动为核心、全生命周期管理为抓手的产品管理体系。聚焦客户痛点持续优化产品组合，不断提升产品的标准化水平和可复用能力。针对细分赛道实施“轻度定制+快速交付”模式，严控经营成本；针对高端客户实行“咨询牵引+量体定做”模式，提升产品附加值，实现规模化供给与个性化需求的有机统一。二是优化核心产品矩阵。保障人工智能、人员定位、切片网络、GIS平台、智慧洗选、煤质检测等明星产品的研发投入，持续迭代升级，夯实行业领先优势。深化数实融合，围绕质检缺陷识别、工艺优化、设备预警三大方向，形成可复制的解决方案，持续拓展AI预测分析应用场景。研发多模态智能体及轻量化AI训练平台，构建“大模型做决策、小模型做执行”的技术体系，降低AI应用门槛，加快AI一体机的研发与市场推广进度。三是推动产品优化迭代。持续优化完善煤炭GIS平台功能，拓展灾害预警、储量监测等应用场景。以建设选煤厂“黑灯工厂”为目标，围绕现场无人值守与智能控制等核心场景，完善智能选煤综合管控平台功能，提升智能重介、智能浮选、智能浓缩与智能管理等核心能力，力争实现3项以上新技术示范应用。积极拓展数字孪生业务，聚焦非煤、新能源、化工工作面，推行“1+N”数字孪生布局，拓宽业务覆盖范围。
4.精益管控降成本，提质增效焕活力。扎实推进“三降两强化”专项行动，全面提升经营质量与效益，有效控制经营风险，保障公司资产安全与盈利能力。一是多措并举降成本。压降设计成本，优化硬件成本结构，通过自研板卡、工艺迭代，推动网络类、定位终端等核心产品成本下降；共建组件与低代码平台，完成高复用组件改造，落地智能体应用场景，提升设计效率、降低研发成本。压降采购成本，强化采购与方案设计协同，从源头优化成本结构；通过框架采购、集中采购、动态比价等方式，实现综合采购成本同比下降。压降交付成本，强化项目全流程管控，优化实施流程与资源配置，缩短交付周期、提升人均效能；通过标准化组件复用、AI智能运维等方式，力争项目交付成本较预算合理降低。二是精准发力增效益。强化政策创效，建立健全常态化政企、校企、生态合作沟通机制，主动研判、精准对接各类扶持政策。确保普惠政策应享尽享，力争竞争性项目提前布局，通过最大化争取政策红利，将其转化为公司实实在在的经营效益。强化资金回笼效能，依托“云智平台”实现合同履约、回款全流程可视化监控，健全应收账款风险预警与处置机制，严控应收账款新增风险，加快资金回笼，提升资金使用效率，保障公司现金流稳定。
5.建强体系激活力，人才队伍筑根基。巩固市场化机制改革成果，以人才为核心、激励为杠杆，健全市场化管理体系，激活企业发展内生动力，提升管理效能与团队凝聚力，为公司战略落地提供坚实保障。一是优化管理流程机制。系统梳理人力资源全链条业务，进一步优化管理流程，明确人力资源管理的权限定位、职责边界，理顺管理链条、压实管理责任，实现权责清晰、分工明确、协同高效，提高人均创效能力。二是筑牢高质量人才梯队。持续做大做优“人才蓄水池”，深化“云雀”校招品牌影响力，精准引进优秀高校应届毕业生；借助技术联盟、行业峰会、校友推荐等多元场景，精准引进急需紧缺人才，补齐人才短板；同步启动人才标准体系建设，聚焦项目经理、技术经理、客户经理三类核心岗位，制定并落地专项培养方案，动态更新完善人才库，实现人才精准储备与全周期动态管理。三是探索多元市场化激励。严格遵循上市公司激励相关规定，探索符合公司发展实际的市场化激励机制，聚焦核心岗位、关键人才，设计灵活可行、合规有效的激励方案，调动员工工作积极性与创造性，以精准激励助力企业高质量发展，提升公司核心竞争力与可持续发展能力。
云鼎科技股份有限公司董事会
2026年4月8日
云鼎科技股份有限公司
2025年度独立董事述职报告（曹克）
本人作为云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”或“公司”）的独立董事，2025年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关规定和要求，诚信勤勉、忠实履行独董职责，全面、及时、深入地关注公司发展状况，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及任职情况
本人主要从事股权投资及财务管理相关工作，在财务管理、投资并购等领域积累了较丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下：
本人1974年8月出生，中国国籍，硕士研究生。现任珠海长成投资管理有限公司执行董事兼经理，安华农业保险股份有限公司监事，深圳华讯方舟科技有限公司监事。历任溢达集团有限公司会计、财务总监，华泰车轮毂有限公司中国区财务总监，杰米国际有限公司首席财务官，融捷投资控股集团有限公司副总裁兼投资事业部总裁，赛伯乐国际控股有限公司独立董事。本人自2023年3月起任公司独立董事。
（二）独立性说明
报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、2025年度履职情况
（一）出席股东会、董事会会议情况
2025年，公司共召开11次董事会会议，本人应出席11次，亲自出席11次，会议出席率和参与决议事项表决率均为100%。公司召开股东会5次，本人应出席股东会5次，亲自出席5次。
作为独立董事，本人对全部议案认真审核，积极发表意见和建议，以谨慎、独立的态度行使表决权。报告期内，公司董事会、股东会的召集、召开均符合法定程序，本人对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票，未对股东会议案提出过异议。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
本人担任公司第十一届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员及审计委员会委员。2025年，本人参加董事会战略委员会会议1次、提名委员会会议3次、薪酬与考核委员会会议3次、审计委员会会议7次。本人能够根据公司《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则要求，积极组织和参加各专门委员会的工作，未缺席相关会议，未对专门委员会各类议题提出反对或弃权，经过认真思考和研究，充分发表本人意见。有效发挥了独立董事和各专门委员会在公司治理、重大决策中的作用，为公司董事会做出科学决策起到了积极的推动作用，维护了公司的整体利益和全体股东的利益。
（三）出席独立董事专门会议情况
2025年度，公司共召开独立董事专门会议4次，本人应出席4次，亲自出席4次，在独立董事专门会议上，本人审议了日常关联交易、与山东能源集团财务有限公司签订《金融服务协议》及《金融服务协议之补充协议》等关联交易事项，审核交易条款、定价方式、交易额度等情况，确保关联交易的合理性和公允性。
（四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
报告期内，本人不定期地与公司高级管理人员、证券事务部、审计风险部、党委组织部（人力资源部）及公司年报审计会计师事务所进行沟通交流，及时了解公司各项业务开展情况以及风险防范措施。年报审计期间，本人听取了年报审计会计师事务所就财务审计及内控审计工作方案汇报，就重点审计事项、审计要点等相关问题进行充分的沟通交流。特别对于公司就关联交易的合规合理性，是否足额提取各项损失拨备与审计师进行了详细询问和了解。对于中国证监会、深圳证券交易所最新的法律法规，本人及时与公司沟通，确保公司各项工作均符合最新上市监管规则要求。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司股东会的方式，听取中小股东对公司经营管理的意见和建议。日常工作过程中，及时关注媒体有关公司的相关报道及投资者对公司的关切，并反馈给公司，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2025年度任职期间，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间21日，满足相关法规的要求。2025年度，本人利用参加公司股东会、董事会、专门委员会会议及现场调研等机会，与公司管理层、相关业务部门及子公司管理层进行交流，了解公司生产经营情况、财务状况、管理和内部控制执行情况等。利用参加公司年审沟通会的机会，与审计机构进行有效沟通，并对公司的内控制度建设、财务信息披露、股权激励、审计机构聘请等方面提出了有效建议。除此之外，本人还积极通过电话、邮件及微信等通讯工具与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，随时掌握公司运行状态，并对公司的经营管理提出建议。
公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
三、2025年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》《公司章程》《关联交易管理制度》等有关规定，对报告期内关联交易的必要性、定价的公允性、审批程序的合规性等方面进行事前审核，并发表意见。
报告期内，公司董事会共审议《关于讨论审议公司2025年度日常关联交易预计的议案》《关于公司与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》《关于讨论审议〈关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告〉的议案》《关于讨论审议〈关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案〉的议案》《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》《关于审议公司2026年度日常关联交易预计的议案》《关于与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议之补充协议〉的议案》《关于讨论审议〈关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告〉的议案》等九项关联交易议案。关联董事均回避表决，对股东会职权范围内审议事项，均经股东会审议通过。公司关联交易事项及决策程序符合相关规定，关联交易是基于公司业务特点和正常经营发展需要而确定的，定价合理、公允，没有损害公司及全体股东的利益。本人对2025年度公司审议的各项关联交易事项均表示同意。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人与公司聘请的外部会计师沟通公司的审计安排计划、重点关注事项，认真了解公司的财务核算工作，并审阅公司编制的2024年年度报告、2025年一季度报告、半年报、三季度报告，公司披露的定期报告客观、公正地反映了公司经营情况。
报告期内，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，并由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《内部控制审计报告》。本人认为，《内部控制审计报告》真实、客观反映了公司内控制度的建设与运行的实际情况。公司已建立了一套较为健全、完善的内部控制管理体系，公司内控制度符合法律法规及《公司章程》的相关规定，适应当前公司生产经营实际的需要，并能够得到有效地执行。
（三）聘用年度财务报告和内部控制审计机构
公司分别于2025年6月17日和2025年7月3日召开第十一届董事会第二十五次会议和2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于聘任公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构。因收到中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《辞任函》，公司分别于2025年12月30日和2026年1月15日召开第十一届董事会第三十次会议和2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构。
本人认为，北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资格，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师审计准则，勤勉尽责地履行审计职责。相关会议的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。所确定的审计费用公允、合理，不存在损害本公司及中小股东利益的情况。
（四）聘任独立董事情况
公司于2025年4月23日和2025年5月15日分别召开第十一届董事会第二十三次会议和2024年年度股东大会，审议通过了聘任刘成安先生为公司第十一届董事会独立董事相关事项。2025年5月15日召开第十一届董事会第二十四次会议，审议通过了补选刘成安先生为公司第十一届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第十一届董事会审计委员会委员和第十一届董事会提名委员会委员。本人审查刘成安先生的相关履历等材料，认为刘成安先生具备任职公司董事相应的专业知识、工作经验和职业素养。
（五）聘任非独立董事情况
公司于2025年6月17日和2025年7月3日分别召开第十一届董事会第二十五次会议和2025年第二次临时股东大会，审议通过了聘任亓玉浩先生为公司第十一届董事会非独立董事相关事项。2025年7月3日召开第十一届董事会第二十六次会议，审议通过了补选亓玉浩先生为公司第十一届董事会战略委员会委员。本人审查亓玉浩先生的相关履历等材料，认为亓玉浩先生具备任职公司董事相应的专业知识、工作经验和职业素养。
（六）回购注销部分限制性股票事宜
2023年A股限制性股票激励计划（“本次激励计划”）预留授予激励对象中，有1名激励对象因工作调动已与公司解除劳动合同，公司于2025年2月14日召开2025年第一次临时股东会审议通过取消前述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计28万股。本次激励计划首次授予激励对象中，有1名激励对象因免职原因已与公司解除劳动合同，公司于2025年12月30日召开2025年第四次临时股东会审议通过取消前述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计24万股。经审核相关资料，本人认为本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
四、总体评价和建议
2025年，本人勤勉尽责地履行职责，本着客观、公正、独立的原则，认真审阅董事会及各专门委员会的各项议案，在客观公正的基础上发表意见，以审慎负责的态度行使表决权；主动深入了解公司经营和运作情况，在公司财务审计、并购重组和股权激励等重大经营决策方面提出了建议，保障公司的规范运作和健康发展，切实维护了公司的整体利益及全体股东的合法权益。
2026年，本人将继续积极履行独立董事职责，充分发挥自身专业优势，充分发挥独立董事的作用，推进公司治理的完善与优化，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司高质量发展贡献力量。
云鼎科技股份有限公司
独立董事：曹克
2026年4月8日
云鼎科技股份有限公司
2025年度独立董事述职报告（刘成安）
本人作为云鼎科技股份有限公司（“云鼎科技”或“公司”）的独立董事，2025年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）等相关规定和要求，诚信勤勉、忠实履行独董职责，全面、及时、深入地关注公司发展状况，切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将本人2025年度履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）工作履历、专业背景及任职情况
本人主要从事法律相关工作，在法律诉讼、风险合规及公司治理领域积累了较丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况汇报如下：
本人1973年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士，正高级职称（教授）。现任山东建筑大学法学院民商法教师、研究生导师，济南产业发展投资集团有限公司外部董事，山东华特达因健康股份有限公司独立董事，莱商银行股份有限公司独立董事。兼任山东省保险法学研究会副会长、山东省工程法学研究会理事、济南市工程法学会理事、青岛市破产法学会常务理事、上海仲裁委仲裁员、济南仲裁委仲裁员、青岛仲裁委仲裁员。历任山东省高级人民法院民二庭副庭长、三级高级法官，齐鲁银行股份有限公司外部监事。本人自2025年5月起任公司独立董事。
（二）独立性说明
报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、2025年度履职情况
（一）出席股东会、董事会会议情况
2025年，公司共召开11次董事会会议，本人应出席7次，亲自出席7次，会议出席率和参与决议事项表决率均为100%。公司召开股东会5次，本人应出席股东会3次，亲自出席3次。
作为独立董事，本人对全部议案认真审核，积极发表意见和建议，以谨慎、独立的态度行使表决权。报告期内，公司董事会、股东会的召集、召开均符合法定程序，本人对董事会的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票，未对股东会议案提出过异议。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
本人担任公司第十一届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员及审计委员会委员。2025年，本人参加提名委员会会议1次、薪酬与考核委员会会议1次、审计委员会会议4次。本人能够根据公司《董事会议事规则》及各专门委员会工作细则要求，积极组织和参加各专门委员会的工作，未缺席相关会议，未对专门委员会各类议题提出反对或弃权，经过认真思考和研究，充分发表本人意见。有效发挥了独立董事和各专门委员会在公司治理、重大决策中的作用，为公司董事会做出科学决策起到了积极的推动作用，维护了公司的整体利益和全体股东的利益。
（三）出席独立董事专门会议情况
2025年度，公司共召开独立董事专门会议4次，本人应出席2次，亲自出席2次，在独立董事专门会议上，本人审议了日常关联交易调整、与山东能源集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》等关联交易事项，审核交易条款、定价方式、交易额度等情况，确保关联交易的合理性和公允性。
（四）与内部审计机构、会计师事务所沟通情况
报告期内，本人不定期地与公司高级管理人员、证券事务部、审计风险部、党委组织部（人力资源部）及公司年报审计会计师事务所进行沟通交流，及时了解公司各项业务开展情况以及风险防范措施。特别对于公司就关联交易的合规合理性，是否足额提取各项损失拨备与审计师进行了详细询问和了解。对于中国证监会、深圳证券交易所最新的法律法规，本人及时与公司沟通，确保公司各项工作均符合最新上市监管规则要求。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司股东会的方式，听取中小股东对公司经营管理的意见和建议。日常工作过程中，及时关注媒体有关公司的相关报道及投资者对公司的关切，并反馈给公司，切实维护全体股东特别是中小股东的利益。
（六）现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2025年度任职期间，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间15日。2025年度，本人利用参加公司股东会、董事会、专门委员会会议及现场调研等机会，与公司管理层、相关业务部门及子公司管理层进行交流，了解公司生产经营情况、财务状况、管理和内部控制执行情况等。利用参加公司年审沟通会的机会，与审计机构进行有效沟通，并对公司的内控制度建设、财务信息披露、股权激励、审计机构聘请等方面提出了有效建议。除此之外，本人还积极通过电话、邮件及微信等通信工具与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司内外部环境变化，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，随时掌握公司运行状态，并对公司的经营管理提出建议。
公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
三、2025年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》《公司章程》《关联交易管理制度》等有关规定，对报告期内关联交易的必要性、定价的公允性、审批程序的合规性等方面进行事前审核，并发表意见。
报告期内，公司董事会审议的《关于调整2025年度日常关联交易预计额度的议案》《关于增加与大地工程开发（集团）有限公司2025年度日常关联交易预计额度的议案》《关于审议公司2026年度日常关联交易预计的议案》《关于与山东能源集团财务有限公司签订〈金融服务协议之补充协议〉的议案》《关于讨论审议〈关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告〉的议案》等五项关联交易议案，关联董事均回避表决，对股东会职权范围内审议事项，均经股东会审议通过。公司关联交易事项及决策程序符合相关规定，关联交易是基于公司业务特点和正常经营发展需要而确定的，定价合理、公允，没有损害公司及全体股东的利益。本人对2025年度公司审议的各项关联交易事项均表示同意。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息
本人与公司聘请的外部会计师沟通公司的审计重点关注事项，认真了解公司的财务核算工作，并审阅公司编制的2025年半年报、三季度报告，公司披露的定期报告客观、公正地反映了公司经营情况。
报告期内，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。公司已建立了一套较为健全、完善的内部控制管理体系，公司内控制度符合法律法规及《公司章程》的相关规定，适应当前公司生产经营实际的需要，并能够得到有效地执行。
（三）聘用年度财务报告和内部控制审计机构
公司分别于2025年6月17日和2025年7月3日召开第十一届董事会第二十五次会议和2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于聘任公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构。因收到中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《辞任函》，公司分别于2025年12月30日和2026年1月15日召开第十一届董事会第三十次会议和2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构。
本人认为，北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关资格，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师审计准则，勤勉尽责地履行审计职责。相关会议的审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。所确定的审计费用公允、合理，不存在损害本公司及中小股东利益的情况。
（四）聘任非独立董事情况
公司于2025年6月17日和2025年7月3日分别召开第十一届董事会第二十五次会议和2025年第二次临时股东大会，审议通过了聘任亓玉浩先生为公司第十一届董事会非独立董事相关事项。2025年7月3日召开第十一届董事会第二十六次会议，审议通过了补选亓玉浩先生为公司第十一届董事会战略委员会委员。本人审查亓玉浩先生的相关履历等材料，认为亓玉浩先生具备任职公司董事相应的专业知识、工作经验和职业素养。
（五）回购注销部分限制性股票事宜
2023年A股限制性股票激励计划（“本次激励计划”）首次授予激励对象中，有1名激励对象因免职原因已与公司解除劳动合同，公司于2025年12月30日召开2025年第四次临时股东会审议通过取消前述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计24万股。经审核相关资料，本人认为本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
