深圳证监局11月28日发布行政监管措施决定书，对深圳前海聚诺投资管理有限公司（以下简称"前海聚诺投资"）及公司法定代表人林晓禹采取出具警示函的行政监管措施。经查，前海聚诺投资在私募基金业务活动中存在两项违规行为，林晓禹作为公司负责人对相关违规负有责任。

未履行谨慎勤勉义务 利益冲突信息披露缺失

公告显示，前海聚诺投资的违规行为主要包括两方面：一是未按公司制定的内控机制要求控制同日反向交易，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务；二是未按合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况等可能影响投资者合法权益的重大信息。

林晓禹作为前海聚诺投资的法定代表人，负责公司经营管理、信息披露工作，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十四条以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第九条第一款第八项的规定。

监管部门采取警示函措施

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对前海聚诺投资、林晓禹采取出具警示函的行政监管措施。

根据公告，如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。