2025年12月29日，江西证监局发布行政监管措施决定书，国新证券股份有限公司（原华融证券股份有限公司）江西分公司前总经理楼健因在任职期间存在违规行为，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

违规事实：推荐未注册人员开展投顾服务

江西证监局查明，楼健在担任华融证券江西分公司总经理期间，存在推荐未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员开展证券投资顾问服务的违规行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号）第十条第二款的规定。根据该办法第三十二条第一款，江西证监局决定对楼健采取出具警示函的行政监管措施。

监管措施与权利救济

江西证监局指出，如楼健对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

此次监管处罚再次凸显了监管部门对证券从业人员执业合规性的严格要求，尤其是对投顾业务资质管理的重视。证券公司需进一步加强内部合规管控，确保从业人员依法依规展业。

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