成都纵横自动化技术股份有限公司（证券代码：688070，证券简称：纵横股份）于2025年12月31日发布公告，披露了公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况。公告显示，公司近五年不存在被处罚的情形，但曾收到中国证监会四川监管局出具的2份警示函、2份监管关注函，以及上海证券交易所的2份口头警示、1份监管警示，并已针对相关问题进行整改。

公告指出，公司拟向特定对象发行股票，根据相关要求对近五年监管情况进行自查。自查结果显示，公司在信息披露、会计核算、内幕信息登记、募集资金管理、公司治理等方面存在不规范情形，导致监管部门采取相应措施。

主要监管措施及整改情况

• 中国证监会四川监管局2023年4月12日警示函及上海证券交易所2023年6月5日监管警示
  主要问题包括：2021年度跨期确认收入1464.11万元；部分研发费用未按规定资本化（涉及金额149.48万元）；内幕信息登记存在遗漏；对募集资金置换时间的披露不准确。公司及董事长任斌、财务总监刘鹏、董事会秘书李小燕被出具警示函并计入诚信档案，上交所同步予以监管警示。公司已按要求提交整改报告，后续将加强法律法规学习，完善内控及信息披露质量。

• 中国证监会四川监管局2023年4月13日监管关注函
  关注问题包括：部分会议未作记录、账户使用及会计凭证不规范、销售合同验收方式与实际执行不一致、新经销模式稳定性、研发领料管理缺失、存货可变现净值测算不足。公司已完成自查整改并报送报告。

• 中国证监会四川监管局2024年10月12日警示函及上海证券交易所2024年11月5日口头警示
  主要问题为：2023年末对某客户222.6万元应收账款坏账计提不充分（少提211.47万元）；2022年提前确认2023年验收的收入207.6万元。公司及任斌、刘鹏、李小燕再次被出具警示函，上交所予以口头警示。公司已落实整改措施并形成报告。

• 上海证券交易所2025年8月14日口头警示
  因公司对2023年年报问询函提交4次延期回复申请（每次延期5个工作日），违反信息披露及时性规定。公司已组织自查并落实整改。

除上述情况外，公司近五年无其他被监管部门采取措施的情形。公告未提及上述事项对公司日常经营产生重大影响。

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