12月25日晚间，第一创业（002797.SZ）公告，全资子公司一创投行因对鸿达兴业可转债项目持续督导未勤勉尽责，收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。

此前公告显示，第一创业全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）因在鸿达兴业股份有限公司（简称“鸿达兴业”）2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，10月29日中国证监会决定对一创投行立案。 

经查明，当事人存在以下违法事实：一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为424.53万元（不含税）。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12 月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。

一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

对此，依据相关规定，中国证监会江苏监管局决定： 一创投行被没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。保荐代表人宋垚、范本源分别被警告并处以150万元罚款。

公开资料显示，第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深交所上市交易。截至2023年底，公司在全国共设有59家分支机构。

第一创业2025年三季度业绩报告显示，2025年前三季度，公司营业收入29.85亿元，同比增长24.32%；归母净利润为7.71亿元，同比增长20.21%。

截至12月26日9点45分，第一创业的股价6.97元/股，总市值293亿元，市盈率28.4。（《理财周刊-财事汇》出品）