近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，因先锋期货股份有限公司（下称“先锋期货”）存在多项违规行为，公司总经理李俊伟被认定对上述违规负有责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

多项违规行为曝光：内控与合规体系存明显缺陷

根据深圳证监局披露的信息，先锋期货在经营管理中存在一系列问题，主要包括六大方面：一是对互联网营销第三方合作机构尽调不充分，且未对互联网营销活动实施有效管控；二是部分业务部门未严格落实公司合规风控要求；三是部分从业人员在开户环节存在向客户发送风险测评问卷答案、指导客户修改答案等行为，违反交易者适当性管理规定；四是公司APP关于交易策略的部分内容存在夸大、误导性宣传，期货交易咨询业务开展不规范；五是未建立健全网络和信息安全相关制度；六是网络安全防护存在不足。

上述问题反映出先锋期货内部控制存在缺陷、交易者适当性管理不到位、期货交易咨询业务开展不规范，以及网络和信息安全管理存在明显短板。

违规根源：总经理对关键业务管控失效

深圳证监局指出，先锋期货的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等多项法规的相关条款。作为公司总经理，李俊伟对公司经营负有全面管理责任，但未能有效管控互联网营销活动、期货交易咨询业务、网络和信息安全等关键领域，导致公司出现多项违规，因此对上述违规行为负有直接责任。

监管措施落地：12月16日需赴深圳证监局接受谈话

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货公司监督管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规定，深圳证监局决定对李俊伟采取监管谈话措施。要求其于2025年12月16日携带有效身份证件，到深圳证监局（地址：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）接受监管谈话。

公告同时明确，李俊伟如对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

此次监管谈话事件再次凸显了期货公司在合规风控、从业人员管理及信息安全等领域的监管红线，业内人士认为，先锋期货需针对此次暴露的问题全面整改，强化内部管控体系，以避免类似违规风险。

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